江苏澳洋健康产业股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002172                                证券简称：澳洋健康

(资料图片仅供参考)

     内部控制规则落实自查事项          是/否/不适用         说明

一、内部审计运作

                     是

事会或者其专门委员会提名，董事会任免。

                     是

部门，是否配置专职内部审计人员。

                     是

者其专门委员会报告一次。

                             ---           ---

进行一次检查：

（1）募集资金存放与使用           是

（2）对外担保                是

（3）关联交易                是

（4）证券投资                是

（5）风险投资                是

（6）对外提供财务资助            是

（7）购买和出售资产             是

（8）对外投资                是

（9）公司大额非经营性资金往来        是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、

控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是

情况

召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是

作计划和报告。

一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是

大问题等内部审计工作情况。

一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是

度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会

提交年度内部审计工作报告。

二、信息披露的内部控制

                     是

大信息的内部保密制度。

事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是

问，并根据情况及时处理。

               江苏澳洋健康产业股份有限公司内部控制规则落实自查表

对象签署承诺书。

易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》

并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是

供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易

网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息

                     是

依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记

管理做出规定。

写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在

                     是

筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，

相关人员是否在备忘录上签名确认。

公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买

卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自

查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、

                      是

泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进

行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2

个工作日内将有关情况及处理结果报送深交

所和当地证监局。

务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及

                     是

其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划

通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是

金三方监管协议》。

的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是

资金使用的真实性和合规性发表意见。

投资于持有交易性金融资产和可供出售的金

融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，

未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 是

投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或

用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集

资金用途的投资。

否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，

未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 是

金，未将超募资金永久性用于补充流动资金

或归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：

关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信

                      是

息。关联人及其信息发生变化的，公司是否

在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联

人信息是否真实、准确、完整。

              江苏澳洋健康产业股份有限公司内部控制规则落实自查表

易的审批权限，制定相应的审议程序，并得

以执行。

东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是

间接和变相占用上市公司资金的情况。

                     是

议程序并及时履行信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是

权限和审议程序的责任追究制度。

                     是

议程序并及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

对重大投资的审批权限和审议程序，有关审

                     是

批权限和审议程序是否符合法律法规和深交

所业务规则的规定。

                     是

议程序并及时履行信息披露义务。

（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期

间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充

                     是

流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永

久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的

十二个月内。

八、其他重要事项

股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深

交所和公司董事会备案。控股股东、实际控

制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是

人是否在其完成变更的一个月内完成《控股

股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和

备案工作。

署并及时更新《董事、监事、高级管理人员

                     是

声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备

案。

                                          独董姓名        天数

保证安排合理时间，对公司生产经营状况、                  徐国辉         14

                     是

管理和内部控制等制度的建设及执行情况、                  周群信         18

董事会决议执行情况等进行现场检查。

                                     陈和平         11

                              江苏澳洋健康产业股份有限公司董事会

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